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陜西能源化工交易所股份有限公司 物資采購電子競賣交易管理辦法
時間：2024-07-15 來源：信息員 點擊：12048次
陜西能源化工交易所股份有限公司
物資采購電子競賣交易管理辦法
目 錄
第一章 總 則
第二章 術(shù)語和定義
第三章 交易商
第四章 交 易
第五章 結(jié) 算
第六章 調(diào)解與處理
第七章 監(jiān)督管理
第八章 附 則
第一章 總 則
第一條 陜西能源化工交易所股份有限公司（以下簡稱交易所）旨在利用和發(fā)揮現(xiàn)代信息技術(shù)優(yōu)勢，為商品現(xiàn)貨交易提供中介、信息等服務(wù)，創(chuàng)新建設(shè)現(xiàn)代商品現(xiàn)貨交易市場。
第二條 根據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》、《電子招標(biāo)投標(biāo)辦法》、《商務(wù)部關(guān)于促進(jìn)電子商務(wù)應(yīng)用的實施意見》及其它法律法規(guī)，特制定本辦法。
第三條 交易所物資采購電子競賣交易遵循“公開、公平、公正”的交易原則。
第四條 交易所、交易商、結(jié)算銀行及其工作人員必須遵守本辦法。
第二章 術(shù)語和定義
第五條 電子交易是指在交易所的組織下，交易商通過交易所電子交易系統(tǒng)發(fā)出買入或賣出的指令，自動生成成交結(jié)果的行為。
第六條 物資采購電子競賣交易是指交易商通過電子交易系統(tǒng)，采購商公布擬采購商品信息及需求價格，供應(yīng)商自主報價競賣，最終成交的現(xiàn)貨商品買賣行為。
第七條 電子交易系統(tǒng)是指交易所為交易商提供的進(jìn)行商品交易的電子商務(wù)平臺。
第八條 商位是指交易所為交易商提供的在電子交易系統(tǒng)上進(jìn)行商品交易的專用終端。
第九條 交易商是指在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊，從事與交易商品有關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營，經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)，取得交易所交易商資格的企業(yè)法人。在本辦法中交易商包括采購商和供應(yīng)商。
第十條 交易員是指交易商委派，代表交易商參與交易所商品交易行為的人員。
第十一條 交易報價是指單位交易商品的價格（包括但不限于：含稅到貨價格、含稅價格、不含稅價格等），交易單位視交易產(chǎn)品類別而定，以當(dāng)次交易公告為準(zhǔn)。
第十二條 成交價格是指交易商通過交易所電子交易系統(tǒng)發(fā)出交易指令，按照“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則，成交的價格。
第十三條 成交通知書是指交易所依照本辦法及電子交易系統(tǒng)生成的成交報表向采供雙方出具的商品交易成交證明，采供雙方應(yīng)以此作為簽訂供銷合同或履約的依據(jù)。成交通知書中約定的價格為成交價格。
第十四條 結(jié)算是指根據(jù)交易商交易結(jié)果，由交易所按相關(guān)規(guī)定對交易商的保證金、交易服務(wù)手續(xù)費及其它有關(guān)款項進(jìn)行資金計算、劃撥的業(yè)務(wù)活動。
第十五條 結(jié)算銀行是指交易所指定的、協(xié)助辦理商品交易結(jié)算業(yè)務(wù)的銀行。
第十六條 交易保證金是指根據(jù)有關(guān)規(guī)定，交易商存入被凍結(jié)在交易所交易資金專戶確保按《成交通知書》履約的資金。
第三章 交易商
第十七條 申請成為交易所交易商，應(yīng)具備以下條件：
（一）經(jīng)工商行政管理部門登記注冊，從事與交易商品相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營活動的企業(yè)法人；
（二）經(jīng)第三方機構(gòu)查證具有良好的企業(yè)信譽，第三方機構(gòu)包括但不限于信用中國、國家企業(yè)信用信息系統(tǒng)、失信企業(yè)目錄等；
（三）承諾遵守交易所相關(guān)管理辦法及規(guī)則；
（四）具有健全的組織機構(gòu)和財務(wù)管理制度及完善的業(yè)務(wù)管理制度；
（五）交易所規(guī)定的其它條件。
第十八條 申請成為采購商，應(yīng)向交易所提交下列文件和資料，并辦理相關(guān)手續(xù)：
（一）工商行政管理部門核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》副本復(fù)印件；稅務(wù)部門核發(fā)的《稅務(wù)登記證》副本復(fù)印件；質(zhì)量監(jiān)督總局核發(fā)的《組織機構(gòu)代碼證》副本復(fù)印件；一般納稅人資格證書復(fù)印件；產(chǎn)品相關(guān)經(jīng)營資質(zhì)證書復(fù)印件；銀行開戶許可證復(fù)印件；法定代表人身份證復(fù)印件；以上復(fù)印件必須加蓋公章；
（二）法人代表身份證明、法人授權(quán)委托書；
申請單位須對所提交的文件資料的真實性、準(zhǔn)確性和合法性負(fù)責(zé)，其經(jīng)營行為應(yīng)符合其經(jīng)營范圍；
（三）交易所收到符合要求的入市申請材料，經(jīng)審核通過后，雙方簽訂相應(yīng)的《合作協(xié)議》。
第十九條 申請成為供應(yīng)商，應(yīng)向交易所提交下列文件和資料，并辦理相關(guān)手續(xù)：
（一）工商行政管理部門核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》副本復(fù)印件；稅務(wù)部門核發(fā)的《稅務(wù)登記證》副本復(fù)印件；質(zhì)量監(jiān)督總局核發(fā)的《組織機構(gòu)代碼證》副本復(fù)印件；一般納稅人資格證書復(fù)印件；產(chǎn)品相關(guān)經(jīng)營資質(zhì)證書復(fù)印件；銀行開戶許可證復(fù)印件；法定代表人身份證復(fù)印件；以上復(fù)印件必須加蓋公章；
（二）法人代表身份證明、法人授權(quán)委托書；
申請單位須對所提交的文件資料的真實性、準(zhǔn)確性和合法性負(fù)責(zé)，其經(jīng)營行為應(yīng)符合其經(jīng)營范圍；
由交易所認(rèn)定的其他情形的，可另行規(guī)定；
（三）交易所收到符合要求的入市申請材料，經(jīng)審核通過后，供應(yīng)商線上注冊商位號成功即視為同意簽訂《物資采購電子交易入市協(xié)議》。
第二十條 交易商交易服務(wù)手續(xù)費及收取方式，具體標(biāo)準(zhǔn)參照《陜西能源化工交易所股份有限公司服務(wù)費用管理辦法》。
第二十一條 交易商及其相關(guān)從業(yè)人員必須遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策和本辦法的規(guī)定，接受交易所的管理和監(jiān)督。
第二十二條 采購商享有下列權(quán)利：
（一）根據(jù)相關(guān)規(guī)則通過交易所電子交易系統(tǒng)采購相應(yīng)品種的商品；
（二）享受交易所提供的培訓(xùn)、交易、結(jié)算和信息等服務(wù)；
（三）對交易所的工作提出意見和建議；
（四）其他依法應(yīng)享有的權(quán)利。
第二十三條 供應(yīng)商享有下列權(quán)利：
（一）根據(jù)相關(guān)規(guī)則參與交易所相應(yīng)品種的物資采購電子競賣交易；
（二）享受交易所提供的培訓(xùn)、交易、結(jié)算和信息等服務(wù)；
（三）對交易所的工作提出意見和建議；
（四）其他依法應(yīng)享有的權(quán)利。
第二十四條 交易商應(yīng)履行下列義務(wù)：
（一）遵守國家法律法規(guī)和本辦法；
（二）及時向交易所報告其經(jīng)營期間發(fā)生的重大事項；
（三）保證提供材料的真實性、合法性,并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；
（四）按交易所的規(guī)定繳納有關(guān)費用；
（五）維護(hù)交易所的聲譽；
（六）其它應(yīng)履行的義務(wù)。
第二十五條 交易商應(yīng)通過其交易員在交易所進(jìn)行商品交易；交易員應(yīng)獲得有效授權(quán)并按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行商品交易；如交易員有違規(guī)行為，交易所有權(quán)追究交易商相關(guān)責(zé)任。
第二十六條 為保證商品交易的便捷和安全，交易所對交易商實行商位代碼管理。
交易商應(yīng)向交易所書面申請一個交易商位，一個交易商位對應(yīng)一個商位代碼，交易商位實行交易密碼管理，交易初始密碼由交易所提供，交易商可自行修改。交易商對其交易商位發(fā)出的交易指令和產(chǎn)生的交易結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
第四章 交 易
第二十七條 交易程序：
（一）采供雙方參與交易須取得交易所的交易商資格，向交易所匯入足額交易資金，方可參與交易；
（二）采購商向交易所提出申請，并向交易所提供交易委托書。交易委托書內(nèi)容包括但不限于交易的品種、交易時間、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、最大最小交易量、首報價格、入圍供應(yīng)商等；
（三）交易通知。交易所通過電話、郵件、公司網(wǎng)站等形式向交易企業(yè)發(fā)布交易通知，內(nèi)容包含商品信息、培訓(xùn)、交易時間和地點等；
（四）發(fā)布交易信息。交易所與采購商共同確定交易信息，并于交易當(dāng)日通過交易系統(tǒng)發(fā)布。內(nèi)容包括但不限于當(dāng)次交易的品種、交易時間、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、最大最小交易量、首報價格、減價幅度、倒計時時限等；
（五）交易。在規(guī)定的交易時間，采供雙方從其交易商位發(fā)出的買賣交易指令經(jīng)交易所電子交易系統(tǒng)最終成交，生成成交結(jié)果；
（六）出具成交通知書。交易結(jié)束當(dāng)日或次日，交易所根據(jù)電子交易系統(tǒng)生成的成交報表向采供雙方出具成交通知書；
（七）履約。成交采供雙方依照成交通知書簽訂產(chǎn)品供銷合同或約定的履約程序；
（八）退還保證金。交易所在交易規(guī)則約定的工作周期內(nèi)不計息退還未成交或已履約的采供雙方的交易保證金。
第二十八條 交易規(guī)則：
（一）交易原則：
開市以后，供應(yīng)商在交易時間內(nèi)對商品進(jìn)行競價,供應(yīng)商應(yīng)在采購商首報價格以下按最小減價幅度的整數(shù)倍（但每次不高于最大減價幅度）遞減出價。供應(yīng)商對采購商所需的某批商品全部出價完畢后，該批商品交易倒計時開始。在倒計時時限內(nèi)，對所采購的某批商品凡有供應(yīng)商競賣出價一次，則該批商品倒計時重新開始；若沒有其他供應(yīng)商出價，倒計時結(jié)束則該批商品交易結(jié)束。至整場交易結(jié)束時間，若供應(yīng)商未對所采購的某批商品全部出價，則該批商品的所有供應(yīng)商指令全部成交；
（二）交易結(jié)束后，系統(tǒng)按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則將每批成交的商品量分配給供應(yīng)商。供應(yīng)商各自的成交價格，將作為與采購商簽訂供銷合同的供應(yīng)價格；
（三）交易保證金和交易服務(wù)手續(xù)費：
1.采購商交易保證金凍結(jié)和釋放方式分為兩種：
方式一：采購商交易保證金比例為以采購商品首報價格計算貨款的相應(yīng)保證金比例。保證金比例標(biāo)準(zhǔn)以《陜西能源化工交易所有限公司交易服務(wù)費與預(yù)存保證金管理辦法》之規(guī)定為準(zhǔn)。在交易過程中，系統(tǒng)將根據(jù)其指令是否有效直接凍結(jié)或釋放保證金。交易結(jié)束后，交易所按成交總額凍結(jié)已達(dá)成交易的保證金。交易服務(wù)手續(xù)費費率標(biāo)準(zhǔn)參照《陜西能源化工交易所有限公司交易服務(wù)費與預(yù)存保證金管理辦法》執(zhí)行。雙方另有約定的從其約定。
方式二：采購商交易保證金為固定額度，長期凍結(jié)在交易所的交易資金專戶中，不以單次交易指令凍結(jié)或釋放交易保證金。交易服務(wù)手續(xù)費費率標(biāo)準(zhǔn)參照《陜西能源化工交易所有限公司交易服務(wù)費與預(yù)存保證金管理辦法》執(zhí)行。雙方另有約定的從其約定。
2.供應(yīng)商交易保證金和交易服務(wù)手續(xù)費：供應(yīng)商交易保證金比例為以采購商品首報價格計算貨款的相應(yīng)比例，交易服務(wù)手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)為以最終成交價格計算的貨款或成交數(shù)量乘以費率。交易所可根據(jù)市場狀況，針對不同交易品種，調(diào)整交易保證金，具體標(biāo)準(zhǔn)以當(dāng)次交易公告為準(zhǔn)。在交易過程中，系統(tǒng)將根據(jù)其指令是否有效直接凍結(jié)或釋放保證金和交易服務(wù)手續(xù)費。交易結(jié)束后，交易所按成交總額收取已達(dá)成交易的交易服務(wù)手續(xù)費并凍結(jié)保證金。交易服務(wù)手續(xù)費費率標(biāo)準(zhǔn)參照《陜西能源化工交易所有限公司交易服務(wù)費與預(yù)存保證金管理辦法》執(zhí)行。
第二十九條 保證金退還程序：
保證金的退還，可根據(jù)采供雙方的約定，采用下列兩種方式之一，具體以當(dāng)次交易公告為準(zhǔn)。
（一）采購商、供應(yīng)商依照成交通知書簽訂供銷合同后，向交易所提供帶簽章的《關(guān)于退還交易商履約保證金的證明》，交易所退還交易雙方的交易保證金；
（二）采供雙方約定的其他方式，并向交易所提供帶簽章的《關(guān)于退還交易商履約保證金的證明》，交易所退還交易雙方的交易保證金。
第三十條 交易商可通過交易所電子交易系統(tǒng)查詢成交記錄，交易商應(yīng)及時核對，如有異議應(yīng)及時向交易所提出。
第三十一條 競賣交易過程中由于電子交易系統(tǒng)故障、停電、斷網(wǎng)等不可抗力導(dǎo)致競賣交易過程中斷，全部交易指令無效，交易所將另行安排交易場次。
第五章 結(jié) 算
第三十二條 交易所相關(guān)財務(wù)部門為資金結(jié)算職能部門，為在交易所電子交易系統(tǒng)自動生成的成交結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)一結(jié)算確認(rèn)，對交易保證金進(jìn)行管理，防范結(jié)算風(fēng)險。
第三十三條 交易所在結(jié)算銀行開立“交易資金專戶”，專用于存放或劃轉(zhuǎn)交易商的交易資金、交易保證金、交易服務(wù)手續(xù)費及與交易相關(guān)的款項。
第三十四條 交易所僅為經(jīng)核準(zhǔn)的交易商提供結(jié)算服務(wù)。
第三十五條 交易所在必要時有權(quán)要求交易商提供與交易有關(guān)的結(jié)算資料及其相關(guān)的單據(jù)、報表，交易商應(yīng)予以配合。
第三十六條 交易所工作人員必須保守交易商的商業(yè)秘密。
第三十七條 交易所與交易商之間資金往來通過交易所交易資金專戶辦理。
第三十八條 交易商在進(jìn)行交易之前，須在交易所交易資金專戶中存入足額的交易資金，方可在交易所電子交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。
第三十九條 交易過程中交易商的匯入資金，在得到結(jié)算銀行確認(rèn)到帳后，交易商可用于交易。
第四十條 交易保證金和交易服務(wù)費的收取比率按第二十八條第五款規(guī)定執(zhí)行，交易保證金和交易服務(wù)手續(xù)費計算公式如下:
交易保證金=交易商品首報價格×交易商品數(shù)量×保證金比率；
交易服務(wù)費=交易商品成交價格×交易商品成交數(shù)量×交易服務(wù)手續(xù)費比率；或，
交易服務(wù)費=交易商品成交數(shù)量×交易服務(wù)手續(xù)費比率。
第四十一條 交易商從交易所交易資金專戶劃出資金，按照與交易所簽訂的《物資采購電子交易入市協(xié)議》執(zhí)行。
第四十二條 有下列情況之一的交易商，交易所可限制資金劃出：
（一）涉嫌重大違規(guī)，交易所或有關(guān)部門正在調(diào)查的；
（二）交易所認(rèn)為必要的其它情況。
第四十三條 當(dāng)日結(jié)算完成后，交易商可通過交易所電子交易系統(tǒng)獲得相關(guān)的結(jié)算數(shù)據(jù)，交易商應(yīng)及時做好核對工作，并妥善保存。
第四十四條 如遇特殊情況造成交易所不能按時提供結(jié)算數(shù)據(jù)，交易所將及時公告，并采取相應(yīng)措施。
第四十五條 交易商對結(jié)算數(shù)據(jù)如有異議，應(yīng)在當(dāng)天交易結(jié)束后兩個工作日內(nèi)以書面形式向相關(guān)財務(wù)部門提出。如交易商在上述規(guī)定時間內(nèi)沒有對結(jié)算數(shù)據(jù)提出異議，則視作交易商已認(rèn)可結(jié)算數(shù)據(jù)的正確性。
第四十六條 交易所收取交易商的交易服務(wù)手續(xù)費,發(fā)票按月開具，并于次月五個工作日內(nèi)提供。
第四十七條 相關(guān)財務(wù)部門在結(jié)算完成后，根據(jù)結(jié)算結(jié)果，通過結(jié)算銀行及時進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)。
第四十八條 交易商應(yīng)加強交易資金管理，嚴(yán)格執(zhí)行交易所的有關(guān)規(guī)則，并及時獲取和核對結(jié)算數(shù)據(jù)，妥善保管結(jié)算方面的資料、憑證、賬冊等以備查詢。
第六章 調(diào)解與處理
第四十九條 交易商應(yīng)對其在交易所進(jìn)行的交易活動及其結(jié)果承擔(dān)法律責(zé)任。
第五十條 交易商、結(jié)算銀行在交易所交易、結(jié)算中發(fā)生爭議時，可自行協(xié)商解決，也可向交易所申請調(diào)解。爭議各方經(jīng)協(xié)商或調(diào)解，達(dá)成協(xié)議的，由交易所監(jiān)督協(xié)議的履行；若在爭議發(fā)生后30日內(nèi)，爭議各方協(xié)商不成或調(diào)解無效的，各方同意將爭議提交西安仲裁委員會進(jìn)行仲裁。
第五十一條 下列行為屬于違約行為：
（一）組織、策劃、參與圍標(biāo)或串標(biāo)的；
（二）使用自動競拍輔助程序擾亂競價規(guī)則的；
（三）惡意競價損害第三方利益的；
（四）惡意擾亂會場秩序的；
（五）未按照成交通知書中約定內(nèi)容履行約定的；
（六）交易所認(rèn)定的其它行為。
對于上述的違約情況，一經(jīng)確認(rèn)，直接由交易所將違約方保證金劃轉(zhuǎn)至守約方；出現(xiàn)第六款違約情形的，違約處理方式以第一、二、三、四、五款違約情形的處理方式為參照，最終處理結(jié)果以具體情況而定，雙方另有約定的從其約定。
第五十二條 下列行為是交易所禁止的行為：
（一）妨礙交易所工作人員履行職責(zé)；
（二）拖欠交易所有關(guān)費用及款項；
（三）詆毀交易所聲譽，損壞交易所財產(chǎn)；
（四）惡意操縱市場，擾亂交易秩序；
（五）其它違反本辦法的行為。
第五十三條 對違反本辦法的交易商，交易所視情節(jié)輕重給予警告、限制交易權(quán)限、暫停交易、取消交易商資格等處罰。構(gòu)成犯罪的，移交司法機構(gòu)追究法律責(zé)任。
第五十四條 交易商可在接到處理決定后五個工作日內(nèi)以書面形式向交易所提出復(fù)議申請；在交易所做出復(fù)議決定之前，交易商應(yīng)按原處罰決定執(zhí)行。
第七章 監(jiān)督管理
第五十五條 交易所依據(jù)本辦法，對在交易所內(nèi)的商品交易活動進(jìn)行監(jiān)督管理。
第五十六條 交易所進(jìn)行監(jiān)督管理的主要內(nèi)容是：
（一）監(jiān)督、檢查有關(guān)政策、法規(guī)及交易所有關(guān)規(guī)定的執(zhí)行和落實情況，確保交易所依法有序運行；
（二）監(jiān)督、檢查交易商財務(wù)資信狀況以及交易運行情況，按照“三公”原則，保護(hù)市場參與各方的利益；
（三）調(diào)解、處理有關(guān)交易糾紛，對各種違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查處理。
第五十七條 交易所履行監(jiān)督管理職責(zé)時，可以調(diào)查、取證，相關(guān)交易商應(yīng)全力配合。
第五十八條 交易所工作人員不能秉公履行職責(zé)的，交易商有權(quán)向交易所投訴、舉報。一經(jīng)查實，將按有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理，構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)處理。
第八章 附 則
第五十九條 本辦法的解釋權(quán)屬于交易所。
第六十條 本辦法自下發(fā)之日起實施。
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