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陜西能源化工交易所股份有限公司 競買交易管理辦法
時間：2024-07-15 來源：信息員 點擊：12149次
陜西能源化工交易所股份有限公司
競買交易管理辦法
目 錄
第一章 總 則
第二章 術(shù)語和定義
第三章 交易商
第四章 交 易
第五章 結(jié) 算
第六章 交 收
第七章 信息發(fā)布
第八章 調(diào)解與處理
第九章 監(jiān)督管理
第十章 附 則
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范陜西能源化工交易所股份有限公司大宗商品現(xiàn)貨交易行為，保障交易各方的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國公司法》及其它法律法規(guī)，特制定本交易管理辦法（以下簡稱“本辦法”）。
第二條 陜西能源化工交易所股份有限公司大宗商品現(xiàn)貨交易遵循“公開、公平、公正”的交易原則。
第三條 陜西能源化工交易所股份有限公司、交易商、結(jié)算銀行及其工作人員必須遵守本辦法。
第二章 術(shù)語和定義
第四條 電子交易是指利用網(wǎng)絡(luò)及其配套的技術(shù)和通訊手段在網(wǎng)上進行的商品交易。
第五條 電子交易系統(tǒng)是指陜西能源化工交易所股份有限公司為交易商提供的對交易商品進行交易的電子商務(wù)平臺。
第六條 商位是指陜西能源化工交易所股份有限公司為交易商提供的在電子交易系統(tǒng)上進行商品交易的專用終端。
第七條 交易商是指在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊，從事與交易商品有關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營，經(jīng)陜西能源化工交易所股份有限公司審核，取得陜西能源化工交易所股份有限公司交易商資格的企業(yè)法人。
第八條 交易員是交易商委派，參與陜西能源化工交易所股份有限公司商品交易活動的人員。
第九條 成交結(jié)果通知書是指交易商依照本辦法及陜西能源化工交易所股份有限公司的有關(guān)規(guī)則，通過陜西能源化工交易所股份有限公司的電子交易系統(tǒng)進行商品交易達成的成交通知。
第十條 結(jié)算銀行是指陜西能源化工交易所股份有限公司指定的、協(xié)助辦理商品交易結(jié)算業(yè)務(wù)的銀行。
第十一條 保證金是指交易商為持有成交結(jié)果通知書，根據(jù)陜西能源化工交易所股份有限公司的有關(guān)規(guī)則，凍結(jié)在陜西能源化工交易所股份有限公司交易資金專戶確保成交結(jié)果通知書履行的資金。
第十二條 成交價是指交易商通過陜西能源化工交易所股份有限公司電子交易系統(tǒng)發(fā)出交易指令，按照“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則成交的價格。
第三章 交易商
第十三條 申請成為陜西能源化工交易所股份有限公司交易商，應(yīng)具備以下條件：
（一）經(jīng)工商行政管理部門登記注冊，從事與交易商品相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營活動的企業(yè)法人；
（二）具有一定資金實力及良好的企業(yè)信譽和市場聲譽；
（三）具有健全的組織機構(gòu)和財務(wù)管理制度及完善的業(yè)務(wù)管理制度；
（四）擁有一定的經(jīng)濟承受能力和風險控制能力；
（五）具有相關(guān)產(chǎn)品交易的專業(yè)知識；
（六）承諾遵守本辦法及陜西能源化工交易所股份有限公司相關(guān)的規(guī)章制度；
（七）政府主管部門、監(jiān)管部門和陜西能源化工交易所股份有限公司規(guī)定的其它條件。
第十四條 申請成為競買交易商，按要求提供相關(guān)文件，經(jīng)審核后，獲得交易資格。
申請者應(yīng)確保所提交文件的真實性、準確性和合法性。
第十五條 為保證商品交易的便捷和安全，陜西能源化工交易所股份有限公司對交易商實行商位代碼管理。
（一）交易商位對應(yīng)一個商位代碼，交易商位實行交易密碼管理，交易初始密碼由陜西能源化工交易所股份有限公司提供，交易商可自行修改。
（二）交易成交后，陜西能源化工交易所股份有限公司電子交易系統(tǒng)即自動生成成交結(jié)果通知書。
（三）交易商對其交易商位發(fā)出的交易指令和產(chǎn)生的交易結(jié)果承擔相應(yīng)的法律責任。
第十六條 交易商應(yīng)按照陜西能源化工交易所股份有限公司相關(guān)制度繳納相應(yīng)的交易資金。
第十七條 如交易商嚴重違規(guī)，陜西能源化工交易所股份有限公司有權(quán)暫?；蛉∠灰咨躺涛粰?quán)限。
第十八條 交易商享有下列權(quán)利：
（一）在陜西能源化工交易所股份有限公司進行商品交易；
（二）使用陜西能源化工交易所股份有限公司提供的有關(guān)設(shè)施；
（三）享有陜西能源化工交易所股份有限公司提供的交易信息和有關(guān)服務(wù)；
（四）對陜西能源化工交易所股份有限公司的工作提出意見和建議；
（五）其他依法應(yīng)享有的權(quán)利。
第十九條 交易商應(yīng)履行下列義務(wù)：
（一）遵守國家法律法規(guī)和陜西能源化工交易股份所有限公司相關(guān)規(guī)定；
（二）妥善保管和使用商位代碼和交易密碼，并承擔相應(yīng)的法律責任；
（三）按陜西能源化工交易股份所有限公司有關(guān)規(guī)定繳納各項費用；
（四）若發(fā)生影響交易業(yè)務(wù)的重大事項變更時應(yīng)及時通知陜西能源化工交易股份所有限公司；
（五）嚴格履行成交結(jié)果通知書，并接受陜西能源化工交易股份所有限公司的監(jiān)管；
（六）保證提供材料的真實性、合法性,并承擔相應(yīng)的法律責任；
（七）愛護陜西能源化工交易股份所有限公司設(shè)施，維護陜西能源化工交易股份所有限公司的聲譽；
（八）其他依法應(yīng)履行的義務(wù)。
第二十條 交易商應(yīng)通過其交易員在陜西能源化工交易所股份有限公司進行商品交易；交易員應(yīng)獲得有效授權(quán)并按照有關(guān)規(guī)定進行商品交易；如交易員有違規(guī)行為，陜西能源化工交易所股份有限公司有權(quán)要求交易商更換交易員。
第四章 交 易
第二十一條 交易是指在陜西能源化工交易所股份有限公司的主持下，交易商通過陜西能源化工交易所股份有限公司電子交易系統(tǒng)發(fā)出買入或賣出的指令，自動生成成交結(jié)果通知書的買賣行為。陜西能源化工交易所股份有限公司也可根據(jù)大宗現(xiàn)貨市場實際情況，在國家政策許可的情況下，靈活多樣地創(chuàng)新開發(fā)新的交易方式。
競買交易是指交易商通過電子交易系統(tǒng)，賣方公布商品信息及賣出底價，買方自主報價競買，在規(guī)定的交易時間內(nèi)以“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”或“倒計時優(yōu)先”的原則成交的現(xiàn)貨商品買賣行為。
第二十二條 交易報價是指單位交易商品的含稅價格，交易單位為噸或其他單位，報價為元/噸或其他單位。若為其他交易單位的，陜西能源化工交易所股份有限公司提前公告。
第二十三條 交易方式為競買交易，賣方公司可根據(jù)其產(chǎn)品特性及市場需求和陜西能源化工交易所股份有限公司相關(guān)交易規(guī)則，自行確定交易方式。
第二十四條 交易程序：
（一）交易商買賣貨物，須按陜西能源化工交易所股份有限公司相關(guān)交易規(guī)則的規(guī)定，在其陜西能源化工交易所股份有限公司的賬戶中存入充足的交易資金，以確保交易正常進行，并將買賣指令輸入陜西能源化工交易所股份有限公司電子交易系統(tǒng)。
（二）交易商從其交易商位發(fā)出的買賣交易指令經(jīng)陜西能源化工交易所股份有限公司電子交易系統(tǒng)成交，生成的成交結(jié)果通知書對交易雙方均有法律約束力。交易結(jié)果通過電子交易系統(tǒng)發(fā)送至交易商的交易終端上。
（三）交易商可通過陜西能源化工交易所股份有限公司電子交易系統(tǒng)獲取成交記錄，交易商應(yīng)及時查詢與核對，如有異議應(yīng)在兩個工作日內(nèi)向陜西能源化工交易所股份有限公司提出。
（四）競買交易過程中由于電子交易系統(tǒng)故障導致競買交易過程中斷，全部交易指令無效，交易所將重新安排交易時段進行交易。
第二十五條 陜西能源化工交易所股份有限公司根據(jù)交易產(chǎn)品和交易方式收取交易保證金和交易服務(wù)手續(xù)費，收費標準以相關(guān)交易制度的規(guī)定為準。
第五章 結(jié) 算
第二十六條 結(jié)算是指根據(jù)交易結(jié)果，由陜西能源化工交易所股份有限公司按相關(guān)規(guī)定，對交易商的保證金、交易手續(xù)費及其它款項進行資金計算和劃撥的業(yè)務(wù)活動。
第二十七條 結(jié)算銀行由陜西能源化工交易所股份有限公司指定，交易商只能選擇陜西能源化工交易所股份有限公司提供的一種結(jié)算模式下的一家結(jié)算銀行用于交易資金存放。
第二十八條 陜西能源化工交易所股份有限公司在結(jié)算銀行開立一個“交易資金專戶”，專用于存放或劃轉(zhuǎn)交易商的交易資金及與交易相關(guān)的其他款項。
第二十九條 陜西能源化工交易所股份有限公司每日對交易結(jié)果進行結(jié)算，陜西能源化工交易所股份有限公司根據(jù)結(jié)算數(shù)據(jù)為交易商進行交易資金的劃撥，及時準確地提供有關(guān)結(jié)算服務(wù)。
第三十條 陜西能源化工交易所股份有限公司與交易商之間資金往來通過“交易資金專戶”辦理。
第三十一條 陜西能源化工交易所股份有限公司對交易商成交后持有的成交結(jié)果通知書，按陜西能源化工交易所股份有限公司有關(guān)交易規(guī)則的規(guī)定，向買賣雙方收取交易保證金、手續(xù)費。雙方另有約定的從其約定。
第三十二條 交易商應(yīng)加強交易資金管理，嚴格執(zhí)行陜西能源化工交易所股份有限公司的有關(guān)規(guī)則，并及時獲取和核對結(jié)算數(shù)據(jù)，妥善保管結(jié)算方面的資料、憑證、賬冊等以備查詢。
第六章 交 收
第三十三條 交收是買賣雙方根據(jù)本辦法及陜西能源化工交易所股份有限公司相關(guān)規(guī)則，賣方向買方轉(zhuǎn)移交易商品的所有權(quán)，買方向賣方支付貨款的過程。
第三十四條 買方應(yīng)在交收日期前向陜西能源化工交易所股份有限公司或賣方交付貨款，賣方應(yīng)在交收日期前一工作日將提貨單交于陜西能源化工交易所股份有限公司或在收到買方貨款后向買方開具提貨單。
第三十五條 交收商品的溢短數(shù)量根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定或行業(yè)慣例執(zhí)行，雙方另有約定的除外。
第七章 信息發(fā)布
第三十六條 陜西能源化工交易所股份有限公司通過電子交易系統(tǒng)和相關(guān)網(wǎng)站發(fā)布交易所的有關(guān)文件和數(shù)據(jù)資料，向交易商提供交易行情及相關(guān)的行業(yè)綜合信息。
第三十七條 陜西能源化工交易所股份有限公司通過電子交易系統(tǒng)和相關(guān)網(wǎng)站對外提供信息服務(wù)。
第三十八條 為陜西能源化工交易所股份有限公司電子交易系統(tǒng)和相關(guān)網(wǎng)站提供軟硬件服務(wù)的專業(yè)機構(gòu)要遵守與陜西能源化工交易所股份有限公司簽訂的有關(guān)協(xié)議，保證交易設(shè)施的安全運行和交易信息發(fā)布的及時性、準確性。
第八章 調(diào)解與處理
第三十九條 交易商應(yīng)對其在陜西能源化工交易所股份有限公司進行的交易活動及其結(jié)果承擔法律責任。
第四十條 交易商、結(jié)算銀行在陜西能源化工交易所股份有限公司交易、結(jié)算、交收過程中發(fā)生爭議時，可自行協(xié)商解決，也可向陜西能源化工交易所股份有限公司申請調(diào)解。爭議各方經(jīng)協(xié)商或調(diào)解，達成協(xié)議的，由陜西能源化工交易所股份有限公司監(jiān)督協(xié)議的履行；若在爭議發(fā)生后30日內(nèi)，爭議各方協(xié)商不成或調(diào)解無效的，各方同意將爭議提交西安仲裁委員會進行仲裁。
第四十一條 下列行為屬于違約行為，須由違約方承擔違約責任。
（一）買方未按成交通結(jié)果知書約定，及時支付貨款；
（二）賣方未按成交結(jié)果通知書約定（除不可抗力）交付貨物；
（三）貨款、貨物數(shù)量與成交結(jié)果通知書約定不符，差額部分視作違約。
（四）交易商交易產(chǎn)生實物交收，超出其營業(yè)執(zhí)照規(guī)定經(jīng)營范圍的。
（五）陜西能源化工交易所股份有限公司認定的其它違約行為。
出現(xiàn)上述情況時，違約方除按成交結(jié)果通知書及相關(guān)規(guī)則承擔違約責任外，陜西能源化工交易所股份有限公司有權(quán)對違約方采取處罰措施。
第四十二條 對第四十一條的違約情況，一經(jīng)確認，直接由陜西能源化工交易所股份有限公司把違約方保證金劃轉(zhuǎn)給守約方，雙方另有約定的從其約定。
第四十三條 下列行為是陜西能源化工交易所股份有限公司禁止的行為：
（一）妨礙陜西能源化工交易所股份有限公司工作人員履行職責；
（二）拖欠有關(guān)費用及款項；
（三）詆毀陜西能源化工交易所股份有限公司聲譽，損壞交易所財產(chǎn)；
（四）惡意操縱市場，擾亂交易秩序；
（五）其它違反本辦法及相關(guān)規(guī)則的行為。
第四十四條 對違反本辦法及相關(guān)規(guī)則的交易商，陜西能源化工交易所股份有限公司視情節(jié)輕重給予警告、限制交易權(quán)限、暫停交易、取消交易商資格等處罰。構(gòu)成犯罪的，移交司法機構(gòu)追究法律責任。
第四十五條 交易商可在接到處理決定后五個自然日內(nèi)以書面形式向陜西能源化工交易所股份有限公司提出復議申請；在陜西能源化工交易所股份有限公司做出復議決定之前，交易商應(yīng)按原處罰決定執(zhí)行。
第九章 監(jiān)督管理
第四十六條 陜西能源化工交易所股份有限公司依據(jù)本辦法及相關(guān)規(guī)則，對在陜西能源化工交易所股份有限公司內(nèi)的商品交易活動進行監(jiān)督管理。
第四十七條 陜西能源化工交易所股份有限公司進行監(jiān)督管理的主要內(nèi)容是：
（一）監(jiān)督、檢查有關(guān)政策、法規(guī)及交易所有關(guān)規(guī)則的執(zhí)行和落實情況，確保陜西能源化工交易所股份有限公司依法有序運行；
（二）監(jiān)督、檢查交易商交易運行情況，按照“三公”原則，保護市場參與各方的利益；
（三）調(diào)解、處理有關(guān)交易糾紛，對各種違規(guī)行為進行調(diào)查處理。
第四十八條 陜西能源化工交易所股份有限公司履行監(jiān)督管理職責時，可以調(diào)查、取證，相關(guān)交易商應(yīng)全力配合。
第四十九條 陜西能源化工交易所股份有限公司工作人員不能秉公履行職責的，交易商有權(quán)向陜西能源化工交易所股份有限公司投訴、舉報。一經(jīng)查實，將按有關(guān)規(guī)定嚴肅處理，構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)處理。
第十章 附 則
第五十條 本辦法的解釋權(quán)屬于陜西能源化工交易所股份有限公司，依據(jù)本辦法制定的相關(guān)規(guī)則是本辦法不可分割的組成部分。
第五十一條 本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。
陜公網(wǎng)安備 61011302000799號
