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陜西能源化工交易所股份有限公司 現(xiàn)貨掛牌電子交易管理辦法
時間：2024-07-17 來源：信息員 點擊：2480次
陜西能源化工交易所股份有限公司
現(xiàn)貨掛牌電子交易管理辦法
目 錄
第一章 總 則
第二章 術(shù)語和定義
第三章 信息發(fā)布
第四章 交易資格
第五章 交 易
第六章 交易地點、時間和信息公布
第七章 交易方式
第八章 交易保證金和交易服務(wù)手續(xù)費
第九章 交收與提貨
第十章 調(diào)解、違約與處理
第十一章 監(jiān)督管理
第十二章 附 則
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范陜西能源化工交易所股份有限公司大宗商品現(xiàn)貨交易行為，保障交易各方的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國公司法》及其它法律法規(guī)，特制定本交易管理辦法（以下簡稱“本辦法”）。
第二條 陜西能源化工交易所股份有限公司大宗商品現(xiàn)貨交易遵循“公開、公平、公正”的交易原則。
第三條 陜西能源化工交易所股份有限公司、交易商、結(jié)算銀行及其工作人員必須遵守本辦法。
第二章 術(shù)語和定義
第四條 電子交易是指利用網(wǎng)絡(luò)及其配套的技術(shù)和通訊手段在網(wǎng)上進(jìn)行的商品交易。
第五條 電子交易系統(tǒng)是指陜西能源化工交易所股份有限公司為交易商提供的對交易商品進(jìn)行交易的電子商務(wù)平臺。
第六條 商位是指陜西能源化工交易所股份有限公司為交易商提供的在電子交易系統(tǒng)上進(jìn)行商品交易的專用終端。
第七條 交易商是指在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊，從事與交易商品有關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營，經(jīng)陜西能源化工交易所股份有限公司審核，取得陜西能源化工交易所股份有限公司交易商資格的企業(yè)法人。
第八條 交易員是交易商委派，參與陜西能源化工交易所股份有限公司商品交易活動的人員。
第九條 成交結(jié)果通知書是指交易商依照本辦法及陜西能源化工交易所股份有限公司的有關(guān)規(guī)則，通過陜西能源化工交易所股份有限公司的電子交易系統(tǒng)進(jìn)行商品交易達(dá)成的成交通知。
第十條 結(jié)算銀行是指陜西能源化工交易所股份有限公司指定的、協(xié)助辦理商品交易結(jié)算業(yè)務(wù)的銀行。
第十一條 保證金是指交易商為持有成交結(jié)果通知書，根據(jù)陜西能源化工交易所股份有限公司的有關(guān)規(guī)則，凍結(jié)在陜西能源化工交易所股份有限公司交易資金專戶確保成交結(jié)果通知書履行的資金。
第十二條 成交價是指交易商通過陜西能源化工交易所股份有限公司電子交易系統(tǒng)發(fā)出交易指令，按照“時間優(yōu)先”的原則成交的價格。
第三章 信息發(fā)布
第十三條 陜西能源化工交易所股份有限公司通過電子交易系統(tǒng)和相關(guān)網(wǎng)站發(fā)布交易所的有關(guān)文件和數(shù)據(jù)資料，向交易商提供交易行情及相關(guān)的行業(yè)綜合信息。
第十四條 陜西能源化工交易所股份有限公司通過電子交易系統(tǒng)、相關(guān)網(wǎng)站或其他形式對外提供信息服務(wù)。
第十五條 為陜西能源化工交易所股份有限公司電子交易系統(tǒng)和相關(guān)網(wǎng)站提供軟硬件服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)要遵守與陜西能源化工交易所股份有限公司簽訂的有關(guān)協(xié)議，保證交易設(shè)施的安全運行和交易信息發(fā)布的及時性、準(zhǔn)確性。
第四章 交易資格
第十六條 交易商須按《陜西能源化工交易所股份有限公司交易商管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，申請成為陜西能源化工交易所股份有限公司的會員。
第十七條 掛牌交易的交易商必須是獲得交易商資格的企業(yè)法人。
第十八條 買方交易商可由賣方推薦或自主報名的方式向陜西能源化工交易所股份有限公司提出申請，經(jīng)平臺初審，賣方公司復(fù)審后，取得交易商資格。
第五章 交 易
第十九條 交易是指在陜西能源化工交易所股份有限公司的主持下，交易商通過陜西能源化工交易所股份有限公司電子交易系統(tǒng)發(fā)出買入或賣出的指令，自動生成成交結(jié)果通知書的買賣行為。陜西能源化工交易所股份有限公司也可根據(jù)大宗現(xiàn)貨市場實際情況，在國家政策許可的情況下，靈活多樣地創(chuàng)新開發(fā)新的交易方式。
第二十條 賣方公司可根據(jù)其產(chǎn)品特性及市場需求和陜西能源化工交易所股份有限公司相關(guān)交易規(guī)則，自行確定交易方式。
第二十一條 交易報價是指單位交易商品的含稅價格，交易單位為噸、立方米等，報價為元/噸或元/立方米等。若為其他交易單位的，陜西能源化工交易所股份有限公司提前公告。
第二十二條 交易程序：
（一）交易商買賣貨物，須按陜西能源化工交易所股份有限公司相關(guān)交易規(guī)則的規(guī)定，在其陜西能源化工交易所股份有限公司的賬戶中存入充足的交易資金，以確保交易正常進(jìn)行，并將買賣指令輸入陜西能源化工交易所股份有限公司電子交易系統(tǒng)。
（二）交易商從其交易商位發(fā)出的買賣交易指令經(jīng)陜西能源化工交易所股份有限公司電子交易系統(tǒng)成交，生成的成交結(jié)果通知書對買賣雙方均有法律約束力。交易結(jié)果通過電子交易系統(tǒng)發(fā)送至交易商的交易終端上。
（三）交易商可通過陜西能源化工交易所股份有限公司電子交易系統(tǒng)獲取成交記錄，交易商應(yīng)及時查詢與核對，如有異議應(yīng)在兩個工作日內(nèi)向陜西能源化工交易所股份有限公司提出。
（四）掛牌競買交易過程中由于電子交易系統(tǒng)故障導(dǎo)致交易過程中斷，全部交易指令無效，交易所將重新安排交易時段進(jìn)行交易。
第二十三條 陜西能源化工交易所股份有限公司根據(jù)交易產(chǎn)品和交易方式收取交易保證金和交易服務(wù)手續(xù)費，收費標(biāo)準(zhǔn)以相關(guān)交易制度的規(guī)定為準(zhǔn)。
第六章 交易地點、時間和信息公布
第二十四條 掛牌交易由賣方委托陜西能源化工交易所股份有限公司組織實施。
第二十五條 掛牌交易的交易時間由賣方公司確定，或陜西能源化工交易所股份有限公司與賣方協(xié)商后確定，并提前告知客戶。
第二十六條 交易開始前，賣方將當(dāng)日賣出商品的有關(guān)信息通過交易終端輸入陜西能源化工交易所股份有限公司現(xiàn)貨電子交易系統(tǒng)。產(chǎn)品信息包括且不限于：產(chǎn)品名稱、標(biāo)準(zhǔn)、價格、交易數(shù)量、最大交易量、最小交易量、到款時間、交收截止日期、交收地點、運輸方式、原產(chǎn)地、收款單位等。
第七章 交易方式
第二十七條 交易方式為掛牌交易。
掛牌交易是指交易商通過電子交易系統(tǒng)，賣方公布商品信息及賣出價格，買方對發(fā)布的商品進(jìn)行摘牌，按照“時間優(yōu)先”原則成交的現(xiàn)貨商品買賣行為。
第二十八條 交易開始后，買方在交易時間內(nèi)對掛牌的貨物進(jìn)行摘牌, 買方對某批商品全部摘牌后，該批商品交易結(jié)束；若買方未對該商品全部摘牌，則該批商品的所有買方指令全部成交。
第二十九條 交易結(jié)束后，系統(tǒng)按“時間優(yōu)先”的原則生成成交結(jié)果通知書，各買方買入價格為其最終出價。立方米等，報價為元/噸或元/立方米等，陜西能源化工交易所股份有限公司向賣方提供成交報表，買賣雙方可通過交易系統(tǒng)查詢成交結(jié)果。
第三十條 可成交末位買方的成交數(shù)量為整批貨物的剩余量，可能不是其申買量，末位成交數(shù)量若少于賣方公司約定可提貨量，買賣雙方均可放棄履約，雙方另有約定的從其約定。
第八章 交易保證金和交易服務(wù)手續(xù)費
第三十一條 交易商須向陜西能源化工交易所股份有限公司交易資金專戶匯入足夠的交易資金，方可參與交易。
第三十二條 交易保證金
（一）按固定金額收取交易保證金：交易開始前，交易商需在陜西能源化工交易所股份有限公司交易資金專戶存入50萬元交易保證金。
（二）按一定比例收取交易保證金：
交易保證金=起拍價×下單量（成交量）×10%
交易商可根據(jù)其實際情況自行選定交易保證金收取方式，一經(jīng)確定不可隨意更改，雙方另有約定的從其約定，如要變更保證金繳納方式需向交易所提出申請，經(jīng)審批通過后方可變更。
第三十三條 掛牌交易不收取交易服務(wù)手續(xù)費。
依據(jù)陜西能源化工交易所股份有限公司《陜西能源化工交易所股份有限公司交易服務(wù)手續(xù)費與預(yù)存保證金管理辦法》，交易保證金和交易服務(wù)手續(xù)費可根據(jù)不同交易模式、不同商品的實際情況調(diào)整交易保證金比例和交易服務(wù)手續(xù)費費率，并提前告知客戶。
第九章 交收與提貨
第三十四條 交收是買賣雙方根據(jù)本辦法及陜西能源化工交易所股份有限公司相關(guān)規(guī)則，賣方向買方轉(zhuǎn)移交易商品的所有權(quán)，買方向賣方支付貨款的過程。
第三十五條 買方應(yīng)在交收日期前向賣方交付貨款，賣方應(yīng)在收到買方貨款后向買方開具提貨單。
第三十六條 交收商品的溢短數(shù)量根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定或行業(yè)慣例執(zhí)行，雙方另有約定的除外。
第三十七條 交收程序和保證金的釋放
（一）交易結(jié)束后，買賣雙方應(yīng)按所生成的成交結(jié)果通知書的約定進(jìn)行交收。
（二）買方須按成交結(jié)果通知書約定的到款時間前將貨款支付到賣方指定的銀行賬戶。
（三）賣方收到買方貨款后，向買方開具提貨單。買方按規(guī)定時間完成提貨。
（四）買賣雙方按成交結(jié)果通知書約定完成交收后，通知陜西能源化工交易所股份有限公司，釋放買賣雙方交易保證金。若陜西能源化工交易所股份有限公司在交收截止日期當(dāng)日未收到通知則視為買賣雙方已完成交收，陜西能源化工交易所股份有限公司釋放買賣雙方交易保證金。
（五）末位成交數(shù)量若少于賣方公司約定可提貨量時，買賣雙方均可放棄履約，陜西能源化工交易所股份有限公司釋放買賣雙方交易保證金。
第三十八條 裝車計量：裝車時，買方應(yīng)嚴(yán)格按照賣方開具的提貨單的數(shù)量自行控制裝車。計量以磅秤計量為準(zhǔn)，實際提貨量以過磅數(shù)量為準(zhǔn)，結(jié)算以實際提貨量為準(zhǔn)。
第三十九條 交收方式為買方自提。
第四十條 裝車順序
（一）成交的交易商具體的交收時間由賣方確定。
（二）買方須按賣方交收庫作息時間均衡完成提貨。
（三）賣方有權(quán)根據(jù)實際情況調(diào)整裝車順序。
第四十一條 在買賣雙方達(dá)成一致的情況下，可由買賣雙方自行辦理貨物交收，陜西能源化工交易所股份有限公司按照相關(guān)規(guī)定釋放買賣雙方的交易保證金。
第十章 調(diào)解、違約與處理
第四十二條 交易商應(yīng)對其在陜西能源化工交易所股份有限公司進(jìn)行的交易活動及其結(jié)果承擔(dān)法律責(zé)任。
第四十三條 交易商、結(jié)算銀行在陜西能源化工交易所股份有限公司交易過程中發(fā)生爭議時，可自行協(xié)商解決，也可向陜西能源化工交易所股份有限公司申請調(diào)解。爭議各方經(jīng)協(xié)商或調(diào)解，達(dá)成協(xié)議的，由陜西能源化工交易所股份有限公司監(jiān)督協(xié)議的履行；若在爭議發(fā)生后30日內(nèi)，爭議各方協(xié)商不成或調(diào)解無效的，各方同意將爭議提交西安仲裁委員會進(jìn)行仲裁。
第四十四條 下列情形之一的，屬違約行為
（一）買方未按成交結(jié)果通知書約定的時間，支付足額貨款的。
（二）買方未按成交結(jié)果通知書約定的時間，按時提貨的。
（三）賣方未按成交結(jié)果通知書約定的時間，交付貨物的。
（四）實際提貨數(shù)量與合同約定不符的，差額部分視作違約。
（五）陜西能源化工交易所股份有限公司認(rèn)定的其它違約行為。
出現(xiàn)上述情況時，違約方除按成交結(jié)果通知書及相關(guān)規(guī)則承擔(dān)相關(guān)責(zé)任外，陜西能源化工交易所股份有限公司有權(quán)對違約方采取處罰措施。
第四十五條 違約處理
對第四十四條的違約情況，一經(jīng)確認(rèn)，陜西能源化工交易所股份有限公司按照違約數(shù)量將所凍結(jié)的交易保證金作為違約方違約金劃轉(zhuǎn)給守約方，買賣雙方另有約定的從其約定。
違約金=違約量×掛牌價×交易保證金比例。
第四十六條 在交收過程中因不可抗力因素、裝置故障及裝車設(shè)備故障使成交結(jié)果無法執(zhí)行時，賣方應(yīng)在兩個工作日內(nèi)書面通知陜西能源化工交易所股份有限公司，陜西能源化工交易所股份有限公司在調(diào)查后進(jìn)行判定，如認(rèn)定為不可抗力因素或設(shè)備故障，則賣方不承擔(dān)違約責(zé)任。
第四十七條 在交收過程中因不可抗力因素（包括自然災(zāi)害、如臺風(fēng)、洪水、冰雹、地震等）使成交結(jié)果無法執(zhí)行時，買方應(yīng)在兩個工作日內(nèi)書面通知陜西能源化工交易所股份有限公司，陜西能源化工交易所股份有限公司在調(diào)查后進(jìn)行不可抗力因素的判定，如認(rèn)定為不可抗力因素，則買方不承擔(dān)違約責(zé)任。
第十一章 監(jiān)督管理
第四十八條 陜西能源化工交易所股份有限公司依據(jù)本辦法及相關(guān)規(guī)則，對在陜西能源化工交易所股份有限公司電子交易系統(tǒng)的商品交易活動進(jìn)行監(jiān)督管理。
第四十九條 陜西能源化工交易所股份有限公司進(jìn)行監(jiān)督管理的主要內(nèi)容是：
（一）監(jiān)督、檢查有關(guān)政策、法規(guī)及交易所有關(guān)規(guī)則的執(zhí)行和落實情況，確保陜西能源化工交易所股份有限公司依法有序運行；
（二）監(jiān)督、檢查交易商交易運行情況，按照“三公”原則，保護(hù)市場參與各方的利益；
（三）調(diào)解、處理有關(guān)交易糾紛，對各種違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查處理。
第五十條 陜西能源化工交易所股份有限公司履行監(jiān)督管理職責(zé)時，可以調(diào)查、取證，相關(guān)交易商應(yīng)全力配合。
第五十一條 陜西能源化工交易所股份有限公司工作人員不能秉公履行職責(zé)的，交易商有權(quán)向陜西能源化工交易所股份有限公司投訴、舉報。一經(jīng)查實，將按有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理，構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。
第十二章 附 則
第五十二條 本規(guī)則解釋權(quán)屬于陜西能源化工交易所股份有限公司。
第五十三條 本規(guī)則自印發(fā)之日起執(zhí)行。
陜公網(wǎng)安備 61011302000799號
